第 3 章 如何确定研究选题 科学研究的第一步是选题。爱因斯坦曾经说过:提出一个问题往往比解决 一个问题更重要,因为解决问题也许仅仅是一个数学上或实验上的技能而已, 而提出新的问题、新的可能性、从新的角度去看待旧的问题,却需要有创造性的 而且标志着科学的真正进步。 想象力, 学术论文选题,是指作者根据自己的专长和兴趣,选择学术论文的写作主 题。具体而言,首先要选定一个研究的对象、目标,一个所要研究的问题,然后 产生一个适当的题目。论文选题一经确定,就基本界定了写什么问题及其涵盖 范围,为进一步深入研究指明了方向。“题好一半文”,学术论文选题在学术论 文写作过程中具有十分重要的地位和作用。 【小问题 】 在进行学术论文选题之前,问自己几个问题 : .你的论文打算探讨什么问题? .你的论文希望达成什么目标? .你的论文会与前人的研究成果有什么不同之处? .你有哪些资料和材料可以有效加以利用? ..3.1 学习目标 1. 了解确定研究方向需要考虑的5个常见因素 (1)应与兴趣结合; (2)应考虑自己的能力; (3)范围应大小适中; (4)资料应能够获得; (5)应具有创新性。 2. 掌握选择研究课题的思路 (1)获取备选题; (2)分析前人的研究成果; 第3章如何确定研究选题35(3)衡量、研究选题是否具备可行性。 3. 掌握确定论文题目的要求 4. 理解拟定论文提纲的作用,了解论文提纲的写法 ..3.2确定研究方向 学习了某个专业,也就有了一个大的研究领域,进而就需要确定研究方向,可以从以 下几方面入手。 1.应与兴趣结合 确定研究方向考虑的首要因素是兴趣。“兴趣是最好的老师”。一个人在日常生活 里,没有兴趣的事,不会去做。如果勉强去做,也会做不好。写论文的情形跟做事情一样, 能符合自己的兴趣才有可能写好。对某一学科有兴趣,不完全等同于对同一研究方向有 兴趣。在同一学科中,学问的性质也有很大的差别。 可以问自己这样几个问题:所学专业是否感兴趣? 所在学科是否感兴趣? 所在学科 的研究方向有哪些? 不要轻易抛弃已有的专业基础,要学会充分利用专业基础和专业优 势。例如,如果本身是语言学专业,但是对于自然处理十分感兴趣并且不排斥编程,则可 以通过多参加语料库建设等项目实践进行交叉学科研究。此外,要了解所在的专业所属 的学科类别,属于哲学、历史、文学、经济学、管理学等学科的哪个门类。如果对于专业所 在的门类也比较感兴趣,则可以深入了解这一学科的研究方向有哪些。例如,研究历史, 可以具体化为政治史、社会史、经济史、思想史、制度史等;研究中国文学,可以具体化为文 学理论、古文、诗、词、戏曲、小说等;研究中国哲学,可以具体化为儒、道、佛等。 如果发现自己暂时没有什么专业兴趣,也不要着急。兴趣是可以培养的,可以尝试通 过写作实践去培养兴趣。思想的火花转瞬即逝,要去时刻记录和关注你认为有价值的想 法,记录你感兴趣的每一个能够、愿意或者可能研究的题目。记录一段时间后,对比哪个 题目更有吸引力、更具有可行性或者更具有学术价值。如果这个题目总是出现在你的脑 海里,不妨尝试去做这方面的研究。 【小建议】 不要在没有了解专业的情况下,就对某个专业投“反对票”。在学科交叉日益 密切的今天,很多核心素养和能力在众多专业中都是共通的。要去了解所学专业, 挖掘对其的兴趣,寻找专业和兴趣的交叉点。兴趣只能起到“领进门”的作用,完成 任何有难度的任务都需要“专注+认真”。先定一个能实现的小目标,一步步来! 2. 应考虑自己的能力 确定研究方向考虑的第二个因素是自己的能力。通常来讲,本科4年、硕士2~3年、 博士3~4年,时间是有限的,在有限的时间里如何对学术研究做出一点自己的贡献,一定 要考虑自己的能力。 36文献检索与科技写作实践教程 例如,要做的研究是否涉及外文文献? 外语阅读能力是否过关? 例如,如果想要研究 明末朱舜水对日本儒学的影响,就要判定一下,自己两三年内能否充分利用日语文献,并充 分了解江户时代的学术文化背景。如果想要研究清末民初中日双方的学术文化交流,中方 学者的资料也许较易掌握,日方文献的研究成果,大多是用日文发表,自己是否有能力阅读。 再如,是否具备相应的研究能力? 例如,自然信息处理是一个交叉学科,要考虑学习 计算机科学和语言学基本知识的能力。如果想用西方哲学和社会科学理论来解释传统学 术问题或做东西方学术问题的比较,要考虑吸收西方哲学和社会科学理论的能力。 3.范围应大小适中 确定研究方向考虑的第三个因素是研究方向的范围应大小适中。所选的研究方向应 该具有层次性。例如,以研究哲学为例,即使针对同一个研究对象,其研究层次也是不同 的(表3-1) 。 表3-1研究方向范围应大小适中 学科 层次 第一层次第二层次第三层次第四层次 经学 春秋三传研究《春秋公羊传》研究《公羊传》的政治思想《公羊传》的夷夏观 朱子思想研究朱子之经学思想朱子之诗学理论朱子之淫诗说 哲学 先秦道家思想研究庄子思想研究庄子的自然主义庄子《养生主》研究 明代思想研究阳明学派研究管志道思想研究管志道的三教论 史学 清代外交史晚清对外交涉曾纪泽的外交曾纪泽与中俄伊犁交涉 民初史学思想研究古史辨派的史学理论顾颉刚的史学理论顾颉刚的古史层累说 文学 唐诗研究盛唐诗研究杜甫诗研究杜甫“三吏”“三别”研究 日据时代新文学研究日据时代小说研究杨逵小说研究杨逵《送报夫》研究 另外,研究方向的范围应具有伸缩性。如果最开始的研究定的研究方向范围较大,但 是有深一层的认识后,能够有把研究方向范围缩小的余地。如果一开始就将研究方向的 范围定得过小,容易格局太过狭隘。此外,也应当结合可以投入研究时间的长短、数据的 多寡等因素来确定研究方向的范围。 4. 资料应能够获得 确定研究方向考虑的第四个因素是研究资料的可获得性。例如,想要研究日本江户 时代的“尚书学”,其相关数据都存在日本的图书馆,取得数据是相当高难度的事情。再 如,想要研究趋势型数据,那需要获得某领域(如股票)具有这一特性的数据,否则只能是 空中楼阁,无法开展研究。 5. 应具有创新性 确定研究方向考虑的第五个因素是研究方向应当具有创新性。研究方向切忌陈旧, 要从新理论、新观点、新方法、新材料等视角去创新。很多学术研究是纵向扩展,即接着 做、接着说,向纵深累积,体现学术发展的演变,可以批驳已有研究的错误、纠正偏颇,也可 以补充前说、有所进步。还有一些学术研究是横向扩展,即开展原创工作,去研究前人没 有研究过的方向,大胆探索前沿、填补空白。总而言之,要尽可能选择前沿、热点和难点问 题进行研究,可以根据本学科最新权威综述文章确定前沿、热点和难点问题。 第3章如何确定研究选题37 可以通过对已有文献资源进行检索的方式,来确定自己的选题是否新颖。仍然是那 句话:创新性是区别学术论文与非学术论文的分水岭。科学研究是对已有知识产品进行加 工后得到新的知识产品,而已有知识产品经过宣传普及后未改变原有知识产品(图3-1) 。 图3-1科学研究与宣传普及的区别 【小建议】 确定研究方向要考虑的5个因素不仅仅对学术研究有帮助,也是在申请大学 生创新创业训练项目、挑战杯等各级比赛和项目之前,需要仔细考虑的几个问题, 它们关系到项目的成败。 ..3.3选择研究课题 在确定了研究方法之后,需要在研究方向下选择一个合适的研究课题,即进行“选题”。 3.获取备选选题 3.1 为了获取备选选题,可以从以下几方面入手。 1. 征求专家的意见 如果有机会可以就选题征求专家的意见。比如参加学术会议与专家进行面对面交 流,向专家发送邮件讨论自己的研究方向,或者以当面拜访的形式征求意见。当然,一般 来讲,可能因为害羞等不会这么主动去寻求专家的意见,但是也不要忽视身边“小专家”的 意见,可以询问同一专业的学长学姐、同一课题组的师兄师姐,去多听取他们的意见,请他 们帮忙判断自己的备选研究选题是否可行,对资料获取等有何建议。 2. 征求导师或指导教师的意见 确定选题要征求导师或者参加项目的指导教师意见,有时导师会确定一个选题,就免 去了自己确定选题的过程。但如果是导师确定的选题,一定要在确定选题后、开始进行研 究的早期阶段就与导师交换对于选题的理解,最好定期与导师见面,将整个过程向导师汇 报,这样导师才能因材施教、给予相应的指导。 3. 关注实际工作和生活中出现的问题 确定选题的一个很重要的途径是要关注实际工作和生活中出现的问题,从中凝练出 科学问题。 4. 通过阅读大量文献获取研究信息 确定选题的另一个重要途径是阅读大量文献。通过广泛地阅读本领域文献,从中知 38文献检索与科技写作实践教程 晓本领域的学术争论、学术热点、学术难点、学术前沿等。可以先阅读领域内的综述型论 文,再阅读专门性的研究型论文,做到由宽到窄地缩小关注范围,聚焦研究方向。注意不 要只读国内文献,也要兼顾国外文献。文献获取后,可以采取先略读再精读的策略,慢慢 地将研究聚焦于某一个具有可行性的创新点上。 5.在交叉学科中发现问题 随着学科之间交叉融合的日益增强,出现了很多交叉学科,为研究选题提供了新的思 考落脚点。例如,数字人文在近几年快速兴起,以往人们认为与计算机相距较远的学科都 在纷纷拥抱信息技术、融合信息技术,很多项目不是单靠某一个学科就能完成。例如,随 着中国综合国力的增强,文化自信的重要性日益突出,围绕此可以展开对中国古籍的活化 工作,利用基于深度学习的自然语言处理技术对中医古籍进行挖掘就十分有必要。再如, 在新冠疫情期间,对外汉语教学工作不能有效开展,因此就需要进行有关国际中文智慧教 育平台的建设,必然会催生出相关的学理问题。 6.通过权威基金委发布的“课题指南”获得科学选题 可以通过各级项目管理委员会发布的“课题指南”获得选题。例如,某年度国家自然 科学基金项目指南[16]、某年度国家社会科学基金项目课题指南[17]、某年度教育部人文社 会科学研究一般项目申报指南[18]等。阅读项目申报指南,了解学科最前沿需求,避免闭 门造车。 3.3.2分析前人的研究成果 在获取了备选选题后,就可以进一步分析前人在此方面的研究成果。 首先,要围绕研究选题搜集前人研究成果,从多个方面对研究成果进行分析。例如, 前人研究成果的数量有多少? 研究成果的类型分布如何? 是以论文、著作,还是专利的形 式发表较多? 发表的期刊论文、会议论文、学位论文等的数量和比例有多少? 著作中的专 著和编著的数量和比例有多少? 各种研究成果是在何时完成的? 其次,要对前人研究成果的质量进行一个判断,通过仔细研读,判断是否还有继续研 究的空间、已有研究是否存在新的可增长点。 最后,对前人研究成果所处领域的研究空白、薄弱环节进行识别。在此基础上进行创 新,要么接着做、接着说,要么开展原创工作。无论怎样,确定的选题应该是既严肃又适合 学术研究的,而且必须与现有的相关研究成果存在某种持续性的联系。 3.3 衡量研究选题是否具备可行性 3. 对备选研究选题及其前人研究成果有一定了解后,要从自身的研究兴趣、研究能力、 资料可获得性、研究创新性、研究范围等方面分析某一研究选题是否具有可行性。 应当将研究范围缩小到自己能够把握的程度,从而将研究方向缩小为特定选题。例 如,可以从时间维度上限定在自己能够把握的时间段,进行“泰国中小学汉语教师发展的 历时考察:1939—1992 年”;可以从地点维度上限定在特定、单一的地点,加强针对性研 究,从而避免题目泛化,进行“泰国东北部汉语专业调查研究”;可以从情境维度上限定,将 主题限定在某个水平或级别,进行“交际任务在初级口语词汇教学中的应用”中(“) 级阶段留 学生书面语篇表达偏误考察”。 第3章如何确定研究选题39 【动手查一查】 请仿照本节介绍的选择研究课题的思路,为你的结课小论文选择一个合适的 研究课题。 ..3.4确定论文题目 确定了研究课题之后,就要为论文确定一个适合的题目。题目,就是一篇论文的“名 字”。题目就是用简单的文字将论文所研究的关键问题和核心思想表述出来。题目应当能 够吸引读者眼球,突出所关注的研究焦点,起到画龙点睛的作用。但是,拟定题目并不容易,可 以初步拟定一个题目,完稿后再修改,即在论文完成后再最终确定一个反映论文内容的题目。 论文题目要满足如下4个要求。 1.准确 论文题目要能准确反映论文内容。例如,几位同学围绕着“宁夏花儿数字化推广”进 行研究,是个团队工作。其中一位同学的毕业论文是“围绕花儿网站设计和管理数据进行 研究”,如果题目拟定为《基于B/S架构的花儿戏曲网站的设计与实现》显然是不合适的, 范围过大,应当具体化为《花儿网站的设计与数据管理》。 2. 精练 论文题目一般要求在25 字以内,言简意赅,直接表明主题。必要时添加副标题。例 如,进行“被赞助活动和赞助品牌间形象转移影响因素”的分析,有必要进行实证分析,但 是不可能面面俱到,可以通过副标题形式限定基于的数据,因此可以拟定诸如《影响被赞 助活动和赞助品牌间形象转移的因素———基于蒙牛酸酸乳赞助超级女声的实证研究》这 样的题目。 3. 醒目 论文题目应当是醒目的,明确指出研究采用的方法和研究问题。例如,《基于卷积神 经网络的铁轨路牌识别方法》就直接明确表明了采用卷积神经网络对铁轨路牌进行识别, 使得读者一看题目就能明确知道研究的创新点和研究主题。 4. 新颖 论文题目应当是新颖的,老生常谈不适用于论文题目。例如,《基于K-means的金融 数据聚类研究》这一题目就太过基础和普通,针对这一问题早已经被研究充分且有新进展 了,应当研究新问题、新现象。 初学者容易将论文题目的命名定得过宽、过大,使得读者难以把握文章研究的核心问 题。例如,《我国消费者的价格感知行为研究》这一题目中“我国消费者”太宽泛,一般的研 究都不可能将一个样本的研究扩大到“我国消费者”整个人群,而且“价格感知行为”内涵 很宽,不能落实到对降价幅度的感知和购买意愿两个具体问题上。这一题目,对于期刊论 文来说,体量有些大,但对于博士论文来说,差不多合适。再如,《降价表述方式与消费者 感知的降价幅度和购买意愿》这一题目就抓住了“降价表述方式”消(“) 费者感知的降价幅 度”“购买意愿”这几个所要研究的关键因素。 40文献检索与科技写作实践教程 读者可以通过所在学科专业期刊已发论文的题目,去揣摩论文题目命名的特点和方 式。例如,期刊《计算机学报》发表的很多学术论文中都用了“基于”字样来体现其采用的 主要研究方法和研究亮点(图3-2), 例如“基于深度学习的情感对话响应综述”“基于双向 生成对抗网络的感知哈希图像内容取证算法”“基于超图的多模态情绪识别”。通过研究 不同期刊的论文题目,读者能够发现不同期刊的侧重点,便于投稿定位。 图3- 2 期刊《计算机学报》发表的学术论文题目示例 第3章如何确定研究选题41 【动手查一查】 请从CNKI 上检索自己感兴趣的主题,针对其中的20 篇文献题目进行仔细阅 读,看看能否通过题目识别出每篇文献的重点。 ..3.5拟定论文提纲 能够拟定出论文的写作提纲,即将论文的篇章结构、基本骨架均确定完成才算是完成 一个合格的选题工作(图3-3) 。 图3- 3 学术论文的写作提纲确定示例 3.1 拟定论文提纲的原则 5. 拟定论文提纲要遵循以下4个原则。 1. 论文提纲层次要清晰 论文提纲要有明确的文档结构,在论文的基本结构基础上,要能够把研究内容细化为 若干一级标题,一级标题再细化为二级标题乃至三级标题,才算对论文选题有了明确的理 解和认识。 2. 论文提纲完整统一 论文提纲应当是完整统一的,不能遗漏重点章节。 3. 论文各部分之间要有逻辑关系 论文提纲不要出现逻辑性错误,各个部分之间应当 是有逻辑关系的。论文为什么采用“①②③④⑤”顺序, 而不是“⑤①②③④”顺序,这些问题都要思考后再确定 (图3-4)。图3- 4 论文各部分之间要有逻辑性 42文献检索与科技写作实践教程 4.论文提纲要符合论证结构 常见的“总—分—总”是经典结构,也适用于学术论文写作。 3.5.2论文提纲的结构 论文提纲中至少要包括如下几部分(注意不是这几个章节)以建立论文结构骨架。 1.题目 初步拟定一个题目,后续可以再修改。 2.引言 预留出引言论述的几层含义提示语(详见第7章), 具体内容可以待填充。 3.正论 是论文的重点部分,要能够细化为若干一级标题、二级标题等,详细列出结构,有何总 论点及哪些下位论点,列出从哪几方面、以什么顺序论述,进行层层深入与推理。 4.结论 预留出结论部分的几层含义提示语(详见第7章), 具体内容可以待填充。 5.参考文献 列出对于选题很重要的支撑性文献。 6.附录 可以将不方便全部写入论文正文的图表、调查问卷、采访对话等资料放入附录。也可 以不设置附录。 3.3 论文提纲的写法 5. 论文提纲的写法主要有两种:标题式写法和句子式写法。 1. 标题式写法 采用简要的文字写出标题,只要能够把这部分内容概括出来即可。这种写法简明扼 要,一目了然,但很有可能只有作者自己能明白其中含义。 2. 句子式写法 以一个能表达完整意思的句子把该部分内容概括出来,这样每部分的含义具体而明 确,别人也能看懂,更适合沟通。 5.论文提纲的举例与分析 3.4 以笔者曾经完成的一篇学术论文《高校图书馆参与自主MOOC 平台资源建设研 究》[19]为例,讲解论文提纲的写法及作用。这篇论文围绕图书馆如何参与高校自主 MOOC 平台资源建设进行研究。 在论文写作之初,确定了研究选题后,拟定的题目是《高校图书馆参与自主慕课平台 资源中心建设研究》并且撰写论文提纲(图3-5左边), 包括“引言”国(“) 内高校的慕课实践 方式”“高校图书馆在慕课资源建设中的作用”“高校图书馆参与慕课资源建设方案”“高校 图书馆参与慕课资源建设的难点分析”“结语”和“参考文献”7部分。在“引言”的研究背 第3章如何确定研究选题43 景中对“慕课”进行了“MOOC”标注、指出其为图书馆带来的新挑战,然后对4个一级标 题依次进行论述,对其中“国内高校的慕课实践方式”和“高校图书馆参与慕课资源建设方 案”都分别提供了可以进一步扩展的论点或二级标题,最后在结语部分提到本文研究可以 为嵌入式学科服务提供基础。 随着研究过程的落地和展开,我们对于研究问题的认识是逐步深化的,论文提纲在发 生变化(图3-5右边) 。最终成文的论文题目是《高校图书馆参与自主MOOC 平台资源建 设研究》,摒弃了选题时对“慕课”这一翻译的使用,而是直接采用广为接受的“MOOC”一 词,然后在引言部分加入了对研究意义的理解,即图书馆参与MOOC 平台资源建设能够 为提供深层次的学科服务做准备。并将“1国内高校的慕课实践方式”变更为“1国内高 图3- 5 论文提纲的举例与分析 44文献检索与科技写作实践教程 校参与MOOC 的实践分析”,从而可以将不同MOOC 实践方式带给图书馆的机遇、高校 图书馆在自主MOOC 平台资源建设中的作用(原有的第2章节)囊括进来进行论述。然 后,细化原有的“3高校图书馆参与慕课资源建设方案”为“2高校图书馆参与自主MOOC 平台资源建设的建构模型”,突出论文的研究贡献。再在原有的“4高校图书馆参与慕课 资源建设的难点分析”上加入对关键点的分析,变更为“3高校图书馆参与自主MOOC 资 源建设的关键点和难点分析”,并且展开进行论述,提供更加翔实的论述依据。 【动手做一做】 请仿照本节课讲述的确定研究课题的四个步骤,结合在CNKI 中的检索实践, 为你的结课论文确定一个合适的选题,并用不超过25 个字的题目来表示。 ..3.6扩展阅读 学位论文的开题报告,是用来介绍和证明将要开展课题的研究目的、意义、作用、目标 等的说明性文件,旨在阐述、审核和确定学位论文/设计的题目(选题) 。学士、硕士、博士 各阶段学位论文开题报告字数要求不同,但基本部分包括:选题的背景和意义、国内外研 究现状和趋势、本研究的基本内容和拟采用的方法、预期达到的成果、工作进度计划、参考 文献列表。详细内容可参考“附录A 北京语言大学本科生毕业论文开题报告”和“附录B 北京语言大学本科生毕业论文开题报告记录表”。 ..3.小结 7 本章讲解在撰写学术论文之前,论文作者首先需要选择一个适合自己的研究方向,这 个方向应该有明确的主题、范围和数据,再在研究方向上通过多种方式选定一个课题,在 分析前人研究成果的空白点和确定可行性后,初步拟定一个题目和论文提纲,然后论文作 者开始进行研究和写作活动。 ..3.练习题 8 1. 请为你的结课论文(科技类的综述型论文)拟定一个题目,25 字以内。 2. 用1~2句话,说明你的研究目标。 3. 利用CNKI 检索一次与你研究选题相关的文献,通过阅读篇名、关键词、摘要,选 择最相关的文献进行下载(数量以15~20 篇为宜)。 ① 上传下载的相关文献截图。 ② 阅读论文,为撰写结课论文提纲做准备(可以提前着手)。 ③ 做读书笔记,为进行参考文献引用做准备。